一、城镇化基金基本情况

    （一）出资总额

    政府总计出资5亿元人民币，作为引导资金参与设立若干支保定市京津保城镇化建设发展基金子基金或参股其他符合条件的政府投资基金。政府资金与社会资金（仅限合格机构投资者）原则上以不低于1:2的杠杆比例出资共同设立基金，政府资金对参股基金的出资比例最高不超过参股基金总规模的33%。基金规模由基金管理人设定,基金管理人出资额不低于所设基金出资总额的1%。

    （二）基金投向

    城镇化基金原则上用于支持保定域内城镇化建设发展重点项目，包括但不限于基础设施建设领域；公共服务领域；生态综合治理领域；智慧城市和海绵城市建设领域等，优先支持京津冀协同发展战略背景下的优质项目。

    （三）存续期

    所设基金的投资存续期限原则上不超过7年，其中投资期原则上不超过5年；确需延长存续期的，需在存续到期前3个月内办理延期手续，延长时间最长不超过3年。

    （四）投资要求

    1、所设基金原则上全部投资于保定域内的项目，其中投资保定主城区（含新三区）以外的资金比例不得超过基金规模的40%。

    2、所设基金对单个项目的累计投资额不得超过基金规模的20%。

    3、所设基金对外投资，政府累计出资部分形成的股权占被投企业总股权的比例不得超过30%，且不作为第一大股东。 

    4、所设基金不得从事《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号）、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》（发改财金规〔2016〕2800号）、《保定市市级政府投资基金管理暂行办法》（保政发〔2018〕2号）和国家法律法规、相关政策明确禁止的业务。

    （五）收益分配

    1、金保公司作为财政出资方代表，向所设基金投资决策委员会委派观察员1名，观察员不干预基金的日常运作，对于资金使用出现违法违规、偏离政策导向等情况时，观察员可行使一票否决权。

    2、政府资金对所设基金出资采取认缴制，按项目投资进度或基金备案要求实缴资金。因政府引导资金竞争性使用原则，金保公司有权根据引导基金自身资金的实际情况确定是否同步出资，不予出资的，其他出资人可以受让金保公司剩余认缴出资额度，不予受让的，应调整所设基金的认缴规模。

    3、所设基金管理费以实际投资额/实缴金额为基数按年度计提，投资期内管理费率原则上不超过2%/年；回收期内管理费率原则上不超过1%/年。

    4、所设基金可采用合伙制、公司制、契约制等形式。采用合伙制形式的基金，基金获得可分配资金后，按照“先还本后分息，先有限合伙人后普通合伙人”的顺序向各出资人分配投资本金及收益。其中，投资本金及门槛收益按照出资比例进行分配；超额收益按照2:8的比例向管理人和其他出资人分配，管理人每次取得业绩奖励后，应将一定比例的业绩奖励保存于回拨账户中作为准备金，用于弥补投资亏损和补足门槛收益。

    5、所设基金各出资方应当按照“利益共享、风险共担”的原则，遵守《公司法》和《合伙企业法》等有关规定，明确约定收益处理和亏损负担方式，共享投资收益，共担投资风险，收益与风险相匹配。基金不向各出资方承诺投资本金不受损失，不承诺最低收益。为更好地发挥政府出资的引导作用，政府出资部分所获收益可适当让利于社会资本。

    （六）退出机制

所设基金退出机制按照基金章程/合伙协议及国家有关法规执行。有下列情况之一的，政府资金可无需其他出资人同意，选择退出：

    1、招募完成后超过半年，所设基金未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的；

    2、所设基金完成工商注册满一年，未有项目投资落地的；

    3、所设基金投资领域和方向不符合政策目标的；

    4、所设基金未按章程或合伙协议约定投资的；

    5、所设基金管理机构发生实质性变化的。

    二、基金管理人资格要求

    所设基金的日常运作由基金管理人负责，管理人应符合以下条件：

    （一）在中国大陆依法设立的公司或合伙企业，实收资本不低于1000万元人民币；

    （二）至少有3名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验的高级管理人员；

    （三）基金管理机构及工作人员无行政及主管机关或司法机关处罚的不良记录；

    （四）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

    （五）有良好的内部治理结构和风险控制制度。

    三、申报方式

    符合条件的申请人按照附件规定的内容和顺序，自本公告发布之日起提交申请。申请采用提交书面材料的方式，书面申请材料一式七份，邮寄、当面递交均可，并提前将电子版发送到指定邮箱。书面材料与电子材料须保持一致，并加盖骑缝章。

    四、注意事项

    （一）申请人应承诺对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任，对于以虚假材料骗取引导资金的，将取消其申报资格，情况严重的将依法追究责任。

    （二）请按照A4纸张格式准备申报材料，书面申报材料不予退回。

    （三）保定市金保投资基金有限公司对本公告拥有最终解释权。

    （四）自本公告发布之日起受理申请。

    五、联系方式

    联系人：冯晔 刘思博

    电话：0312-5915358

    邮箱：jinbaofund_jjb@126.com

    地址：河北省保定市复兴中路康泰国际东区十七层

    邮编：071000

    附件：《保定市京津保城镇化建设发展基金子基金管理人申报文件编制说明》

                                     
                                                              保定市金保投资基金有限公司

                                                                    2019年10月15日